以文化建设为引领 推动投保工作不断取得实效

国开证券股份有限公司

投资者是资本市场的重要参与方，是资本市场持续发展的基础。保护投资者合法权益，是资本市场领域践行以人民为中心的发展思想的具体体现。

国开证券坚持以文化建设为引领，深入践行“五要五不”中国特色金融文化，以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为投保工作注入精神动力，推动投保工作不断取得实效。

把稳投保工作“方向盘”

党的二十届三中全会强调，新时代坚持以人民为中心全面深化改革，是中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业的根本动力。近年来，行业先后出台了《证券行业诚信准则》《证券从业人员职业道德准则》等规范，强调证券公司要牢固树立“以人民为中心”的发展观，将投资者利益摆在突出位置，以诚相待、以信为本，依法合规展业，勤勉尽责。

作为国有金融机构，国开证券坚持以“家国情怀”为魂、以“金融报国”为本，将加强投资者教育及权益保护作为企业文化建设的重要内容，以实际行动践行金融工作的政治性、人民性。公司积极承担社会责任，创新方式方法加强投资者教育，切实做好投资者权益保护工作，坚决打击非法证券活动，不断规范向投资者提供金融产品和服务的行为，引导投资者树立健康理性的投资理念，为维护公开、公平、公正的市场秩序，促进资本市场健康稳定发展贡献力量。

筑牢投保工作“强基石”

合规是企业持续健康发展的“生命线”，是证券公司企业安身立命的基石。

国开证券深入贯彻合规文化理念，以制度先行为抓手，着力建立并完善投资者权益保护机制。公司以《国开证券股份有限公司投资者权益保护工作管理办法》为基础，制定了投资者教育、投资者适当性管理、投诉处理等相关办法及配套实施细则，从制度层面实现投资者保护工作与经营发展全领域、全方位、全链条深度有机融合。在此基础上，公司将投资者权益保护纳入公司文化建设、经营发展中统筹规划，引导全体员工将投资者权益保护意识贯穿到各项业务、各个环节和各个岗位中。

锻造投保工作“生力军”

崇法守信是证券公司作为资本市场“看门人”把好关、看好门的重要前提。国开证券以打造一支诚实守信、专业高效的人才队伍为目标，从严从实加强从业人员行为管理，通过内部培训、学习讨论会等方式提升员工投保意识和水平，为投保工作的开展奠定了坚实基础。

国开证券持续强化从业人员职业道德建设，严格贯彻落实《证券从业人员职业道德准则》，引导员工强化诚信意识，坚守执业操守，平衡各相关方利益，将诚信义利的职业道德内化于心，形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的价值追求。公司制作宣传手册、宣传折页等材料，加强对非法集资、洗钱等有关法律责任规定、表现形式及经典案例等内容培训，提升员工对投保工作的专业能力。

打造投保工作“坚实盾”

做好投保工作，落实稳健审慎的经营理念是前提。国开证券注重投保工作组织保障，着力构建各司其职、统一协调、统筹有力的投保工作组织体系，为高质量开展投保工作提供有力支撑。

国开证券建立与投资者的双向互动机制，通过投资者服务热线、信箱等方式，及时回应投资者的咨询和诉求。不断完善投诉处理机制，畅通在官网、邮箱等公开投诉渠道，确保投资者投诉和建议得到及时有效处理反馈。着力强化科技赋能，努力搭建并不断完善电子化交易系统和客户服务系统，利用大数据等手段加强对投资者行为和需求的分析预测，为投资者提供精准化、个性化服务。加强网络安全与个人信息保护，搭建网络与信息系统安全稳定运行保障体系，保障投资者权益。持续规范对投资者提供产品和服务的行为，畅通与投资者的沟通渠道，为投保工作高质量发展筑牢坚强基石。

注重正向传播、塑造品牌

品牌是资本市场形象的重要体现，也是赢得投资者信任、增强投资者信心的重要支撑。近年来，国开证券坚持“入社区”和“创品牌”两手抓，在做好投保工作落实的同时，积极打造国开证券投保文化品牌。公司在积极组织投教业务培训和线上宣传，举办投资者讲座、研讨会等活动，向投资者普及证券知识、投资技巧和法律法规等内容，帮助投资者了解投资风险，提高风险防范意识的同时，不断加强投保工作正向传播，共同维护资本市场良好舆论生态环境贡献力量。

2023年以来，国开证券连续两年参与由北京金融街服务局发起的红墙先锋在行动，金融安全进万家“守袋行动”结对活动，创新实践“1+1+1”结对共建新模式，参与“友邻相聚 青春同行”社区青年集市、“学习雷锋好榜样 倾心为民守初心”志愿服务、与北京广播电视台联合录制《蜜蜂计划》节目等形式多样的主题宣教活动。国开证券创新形式提升宣传质效，充分利用官方微信、官网等线上媒体平台，开展“投资者保护宣传日”“防范非法证券宣传月”等活动，与北京市西城区检察院联合拍摄反洗钱宣传视频《天降“股神”》，被最高检、央视新闻、北京日报等多个主流媒体转发，视频也成为西检防范金融犯罪固定播放内容。

坚守法治诚信、契约精神，履行信义义务和受托责任，涵养尊重投资者、回报投资者的股权文化，对于创造优良“软环境”，推动资本市场平稳健康发展意义重大。国开证券以行业文化理念为导向，牢固树立证券行业荣辱观，厚植中华优秀传统文化，发挥证券经营机构正面引导作用，积极、主动开展投资者保护工作，为进一步建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场发展贡献力量。