广发证券遭证监会警示函 因保荐项目北方长龙上市当年即亏损

本文来源：时代财经

1月17日，证监会发布《关于对广发证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》公告。

经查，证监会发现广发证券公司保荐的北方长龙新材料技术股份有限公司（发行人）首发项目，发行人证券发行上市当年即亏损。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，证监会决定对此公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

时代财经查阅资料显示，北方长龙于2023年4月深交所创业板上市，广发证券为其上市保荐机构。

不过，在上市当年，北方长龙就出现了亏损，也在2024年8月2日，被深交所处罚，出局监管函。

深交所监管函显示，2024年1月30日，北方长龙披露《2023年度业绩预告》，预计2023年度归属于上市公司股东的净利润（简称净利润）为3000万元至3800万元，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润（简称扣非净利润）为1600万元至2000万元。

2024年4月1日，北方长龙披露《2023年度业绩预告修正公告》，预计2023年度净利润为1050万元至1350万元，扣非净利润为-650万元至-800万元。

2024年4月23日，北方长龙披露《2023年年度报告》，公司2023年经审计的净利润为1154万元，扣非净利润为-711万元。

北方长龙在2024年1月31日前披露的业绩预告中的净利润与年度报告相比存在较大差异；扣非净利润与年度报告相比，盈亏性质发生变化且存在较大差异，业绩预告披露信息不准确且修正不及时。

陈跃作为北方长龙董事长兼总经理、孟海峰作为北方长龙财务总监兼董事会秘书未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了深交所《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条的规定，对北方长龙的上述违规行为负有责任。

北方长龙最新2024年三季报显示，其2024年前三季度实现营业收入4700万元，同比下降27.1%；净利润亏损1040万元，同比下降256.83%。

（时代财经记者周松清，综合证监会、界面新闻）